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吴晓求证券投资学(第3版)考研资料精讲部分摘录:

4 股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。

A.转让权

B.资金权

C.债权

D.财产权

【答案】D

【解析】股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券,它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。

5以下关于股利政策的说法错误的是()。

A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念

D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

【答案】D

【解析】股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化,是股份公司稳健经营的重要指标。

6已完成股权分置改革的公司,按控制期股份流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是()。

A.其他内资持股

B.境内上市外资股

C.国有法人持股

D.国家持股

【答案】B

【解析】已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。其中,有限售条件股份具体包括:国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股。B项,境内上市外资股属于无限售条件股份。

1证券市场按证券品种划分,可以分为()。

A.场内市场和场外市场

B.发行市场和流通市场

C.国内市场和国际市场

D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

【答案】D

【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

2在金融证券中最为常见的是()。

A.公司债券

B.股票

C.商业票据

D.金融债券

【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛,有股票、公司债券及商业票据等。此外,在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。

3债券市场是债券发行和买卖交易的场所,下列说法不正确的有()。

A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人

B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,到期时,债务人必须还本付息

C.债券是所有权凭证,债券持有人有利息收入的要求权

D.相对于股票价格而言,债券市场价格比较稳定

【答案】AC

【解析】A项,个人不能发行债券;C项,债券是债权凭证,债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。

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7持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券,称之为()。

A.证权证券

B.设权证券

C.物权证券

D.债权证券

【答案】C

【解析】物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

8一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制。

A.不确定

B.固定

C.随公司盈利变化而变化

D.浮动

【答案】B

【解析】优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

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9 收入有很强周期性以及营运有很高杠杆性的公司很有可能具有()。[金融联考2007年研]

A.低的贝塔系数

B.高的贝塔系数

C.负的贝塔系数

D.零贝塔系数

【答案】B

【解析】公司经营收入有很强的周期性,说明其经营受市场因素的周期性影响很大,即和市场有很强的相关性;公司运营有很高的杠杆性,说明其资本结构的负债比例较高。这两点说明该公司的系统性风险较大,因此它很有可能具有较大的β系数。

10下列各项事件中可能减弱公司的变现能力的是()。

A.担保责任引起的负债增加

B.可动用的银行贷款指标增加

C.公司的声誉提高

D.获得发行债券的机会

【答案】A

【解析】以下几种因素会减弱公司的变现能力:①未作记录的或有负债,或有负债是指公司有可能发生的债务,包括售出产品可能发生的质量事故赔偿、尚未解决的税额争议可能出现的不利后果、诉讼案件和经济纠纷案可能败诉并需赔偿等等;②担保责任引起的负债,公司有可能为他人向金融机构借款提供担保,为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等,这种担保有可能成为公司的负债,增加偿债负担。

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